在美国证券交易委员会合规检查和检查办公室(OCIE)的报告 SEC ),加密货币空间已被命名为优先级。该机构表示,该行业可能对散户投资者构成高风险。

OCIE监管数千名投资顾问,共同基金和ETF,以及经纪自营商,以及许多代理商,顾问和各种交易所。 。该机构的使命是帮助SEC保护投资者,维护市场的公平和效率,以及通过对各种市场参与者的检查和检查来缓解资本形成。

加密货币空间与潜力同步增长风险

在陈述美国证券交易委员会OCIE 2019年优先权的文件中,金融监管机构的检查部门承认了加密货币行业的抛物线增长。据该机构称,这种快速增长为散户投资者带来了更大的风险。

OCIE文件统计数据显示,数字货币市场的参与者数量近年来呈爆炸式增长,并继续跟随这一增长趋势。它明确提到了以下市场参与者:经纪自营商,交易平台和投资顾问。

该文件指出OCIE将继续密切关注该领域。将特别关注目前参与数字货币销售,交易或管理的公司或个人,以及那些寻求提供此类服务的公司或个人。

OCIE继续声明它将对市场参与者进行检查。这些考试将重点关注所述个人或公司如何管理数字资产组合,他们的交易行为,他们的监管合规性以及他们如何保护客户的资金等等。

除了提到的加密之外的其他领域OCIE作为2019年的优先事项包括:与散户投资者相关的重要事项,负责市场基础设施的监管机构,FINRA和MSRB的某些计划,网络安全和反洗钱的合规和风险。

监管监督旨在保护加密货币投资者

由于加密货币空间的发展很大程度上超出了投资者的范围,因此它已经充斥着各种骗局。其中最常见的是欺诈性的初始硬币产品。在2017年的牛市中,几乎所有推出ICO的公司都将受益于大量的数字资产,而不仅仅是白皮书。这种不受监管的资本积累并没有被美国证券交易委员会忽视。

监管机构在过去18个月中大部分时间都在试图监管这个空间,并将最公然的欺诈者绳之以法。一个着名的例子是Floyd Mayweather 和DJ Kalhed推出的ICO。然而,还有许多其他类似案例

最近,美国证券交易委员会判断许多加密货币将作为证券属于其直接管辖范围。比特币和以太一直暂不履行这项裁决。这种分类使监管机构有更大的自由来追求诈骗和在空间中推广诈骗的人。然而,哪些资产是证券而不是哪些资产仍然是一个模糊的问题 – 很多行业专业人士的懊恼

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